La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. demandó el viernes a una empresa de Florida que, según dijo, recaudó al menos 410 millones de dólares al prometer de forma fraudulenta a los inversores acceso a empresas privadas que tenían potencial para realizar ofertas públicas iniciales.
En una demanda civil presentada en un tribunal federal de Manhattan, la SEC también solicitó la congelación de activos contra StraightPath Venture Partners LLC y sus tres fundadores, para proteger a los inversores y detener lo que llamó un «fraude en curso».
La SEC dijo que StraightPath presentó sus vehículos de inversión como una forma para que los inversionistas ordinarios posean acciones previas a la OPI «altamente codiciadas» y difíciles de encontrar en compañías como el fabricante de hamburguesas a base de plantas Impossible Foods y el intercambio de criptomonedas Kraken.
Pero la SEC dijo que la empresa con sede en Júpiter, Florida, a menudo carecía de las acciones para respaldar las inversiones, realizó pagos «tipo Ponzi» a algunos inversores y mezcló indebidamente los activos de los inversores y de la empresa.
También dijo que StraightPath cobró «tarifas exorbitantes no reveladas», lo que permitió a los fundadores Michael Castillero, Francine Lanaia y Brian Martinsen y al administrador de fondos Eric Lachow pagarse a sí mismos alrededor de $ 75 millones y a sus agentes de ventas casi $ 48 millones.
StraightPath cobra a los inversores una tarifa única de «diligencia debida» del 5%, más una tarifa de administración del 2% y una tarifa de gastos del 1%, según su sitio web.
Ni StraightPath ni sus abogados respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios.
Según documentos judiciales, StraightPath recaudó los $410 millones de más de 2200 inversionistas en al menos 14 países entre noviembre de 2017 y febrero de 2022, cuando acordó con la SEC dejar de solicitar nuevas inversiones.
La SEC dijo que los fondos de StraightPath tienen más de $ 200 millones en valores, pero les faltan $ 14 millones en acciones previas a la OPI para siete compañías, incluidas Impossible Foods y Kraken.
El caso es SEC v StraightPath Venture Partners LLC et al, Tribunal de Distrito de EE. UU., Distrito Sur de Nueva York, No. 22-03897.
